(1)担任买卖金融合约的主要负责人(投资银行家、证券交易商和商品合约交易商除外);(2)作为买卖金融合约的代理人(即经纪人)(证券经纪、商品合约经纪除外);(三)提供投资组合管理等其他投资服务(证券、商品交易所除外);投资建议;以及信托、信托和保管服务。
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